《证券市场基本法律法规》 试题列表

《证券市场基本法律法规》考试题库

「《证券市场基本法律法规》」公开试题列表，共 30 题。本页展示题干摘要，答案需在刷题页查看。

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21. [单选] （）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.证券公司及其相关人员Ⅱ.资产托管机构及其相关人员；Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员Ⅳ.代理
22. [单选] 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
23. [单选] 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。Ⅰ.不予核准；Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格；Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请；Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6
24. [单选] 证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
25. [单选] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；Ⅲ.公司控股股东、实际控制人
26. [单选] 期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有（）。I．没收违法所得，并处其1-5倍的罚款；II．直接责任人给予警告，并处以10-50万的罚款；III．情节严重的可吊销期货业务许可证；IV．责令停业整顿。
27. [单选] 证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制订和决策；Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行。
28. [单选] 基金份额持有人的权利包括（）【1】分享基金财产收益。【2】参与分配清算后的剩余基金财产。【3】依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。【4】按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。
29. [单选] 证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格；Ⅲ.给予警告；Ⅳ.并处以20万元以上200
30. [单选] 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。