《证券市场基本法律法规》试题列表

《证券市场基本法律法规》考试题库

「《证券市场基本法律法规》」公开试题列表，共 30 题。本页展示题干摘要，答案需在刷题页查看。

[单选] 净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告。
[单选] 证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括（）。1.全面性原则；2.审慎性原则；3.预见性原则；4.安全性原则。
[单选] 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
[单选] 下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。Ⅰ.损害客户的合法权益Ⅱ.违规向客户提供有价证券；Ⅲ.违规向客户提供资金Ⅳ.侵占客户的合法权益。
[单选] 新余有限责任公司共有股东4人，不设立董事会，任命股东刘某为公司执行董事。在公司章程无特别规定的情形下，刘某可以行使的职权是（）。
[单选] 证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。
[单选] 甲股份有限公司召开股东大会，选举公司董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该公司董事的是（）。
[单选] 张、王、李、赵各出资1/4，设立通程酒吧（普通合伙），现通程酒吧欠白酒供应商蓝星公司100万元酒款到期无力清偿，蓝星公司应当（）。
[单选] 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（）万元。
[单选] 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。
[单选] 期货交易所的职责有（）。I．安排合约上市；II．提供集中履约担保；III．提供交易场所；IV．参与期货交易。
[单选] 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）为客户办理业务。
[单选] 证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统；Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制。
[单选] 保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益；Ⅲ.本人及其配偶持有发行
[单选] 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。Ⅰ.责令改正，给予警告；Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元，处以50万元以上50
[单选] 甲、乙、丙、丁拟共同投资设立一有限合伙企业，甲、乙为普通合伙人，丙、丁为有限合伙人。各合伙人经协商后草拟了一份合伙协议，该合伙协议的下列约定中，符合《合伙企业法》规定的是（）。
[单选] 证券公司集合计划销售结算资金是指（）。Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集；Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转；Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金；Ⅳ.支付集合计划销售费用。
[单选] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本；Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；Ⅲ.有公司章程；Ⅳ.有健全的内部管理制度。
[单选] 某普通合伙企业有甲、乙、丙、丁四位合伙人，合伙协议约定，合伙企业债务由合伙人平均承担。现该合伙企业无力清偿到期债务12万元，甲向债权人清偿了9万元，乙向债权人清偿了3万元。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于合伙企业债务内部追偿的表述中，正
[单选] 某上市公司董事会成员共9名，监事会成员共3名。下列关于该公司董事会召开的情形中，符合公司法律制度规定的是（）。